一個(gè)開(kāi)拓者
希克斯是宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀化的最早開(kāi)拓者。1936年凱恩斯發(fā)表《就業(yè)、利息和貨幣通論》,從而創(chuàng)立了以國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)為其靈魂的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。戰(zhàn)后,宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)得到了廣泛的傳播,并一躍升為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)。但是,在宏觀與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)之間,無(wú)論就其基本命題,分析方法,還是政策含義,都存在著深刻的差異和矛盾,兩者的內(nèi)容相互隔絕。這種矛盾與隔絕,深刻地反映了在社會(huì)資源配置的過(guò)程中,表現(xiàn)為市場(chǎng)機(jī)制與國(guó)家調(diào)節(jié)之間的矛盾,這引起了西方眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)家的高度重視,并引發(fā)出一系列的理論探索。他們力圖使微宏觀理論相互溝通,相互協(xié)調(diào);力求重構(gòu)宏觀經(jīng)濟(jì)理論,使之重建在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)之上。這個(gè)現(xiàn)今仍未結(jié)束的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀化的理論探索過(guò)程,構(gòu)成了戰(zhàn)后,尤其是二十世紀(jì)七十年代以來(lái)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的主線。西方學(xué)者認(rèn)為,如果說(shuō)凱恩斯學(xué)說(shuō)的基本命題和政策含義有可取之處,重構(gòu)其微觀基礎(chǔ),只會(huì)使其更準(zhǔn)確,更實(shí)用。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀化可以更深刻地體現(xiàn)國(guó)家干預(yù)與市場(chǎng)調(diào)節(jié)之間的關(guān)系;把國(guó)家干預(yù)建立在市場(chǎng)機(jī)制的基礎(chǔ)上,可以更有效地把握國(guó)家調(diào)節(jié)的任務(wù)、范圍和力度。 在宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀化的理論研究中,從薩繆爾森開(kāi)始,許多學(xué)者做出了貢獻(xiàn)。約翰·希克斯是這一領(lǐng)域的先驅(qū)。??怂乖凇锻ㄕ摗烦霭婧蟛痪冒l(fā)表的兩篇書(shū)評(píng),特別是他在1939年出版的專著《價(jià)值與資本》,開(kāi)了宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀化研究的先河。他的這些論著構(gòu)成了這一研究的最早嘗試。 希克斯成為宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀化的最早開(kāi)拓者,不是偶然的。首先他對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)理論有深刻的理解。在《價(jià)值與資本》中,他對(duì)微觀理論的諸方面做了精湛的闡釋。他提出了無(wú)差異曲線的新方法和替代效應(yīng)的概念,使一般均衡論獲得了重要的發(fā)展??梢哉f(shuō),微觀經(jīng)濟(jì)學(xué),只是到了希克斯手中,才有了更為成熟的理論體系和方法。對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀化的微觀理論準(zhǔn)備來(lái)說(shuō),至此,才有一個(gè)較好的基礎(chǔ)和較高的起點(diǎn)。其次,他對(duì)瑞典學(xué)派所擅長(zhǎng)的一般均衡的宏觀動(dòng)態(tài)分析方法亦有研究。最后,他對(duì)凱恩斯理論所持的獨(dú)立的立場(chǎng),亦有助于他盡可能客觀地評(píng)價(jià)其理論。希克斯1936年應(yīng)約發(fā)表了關(guān)于《通論》的第一篇書(shū)評(píng)《凱恩斯先生的就業(yè)理論》(書(shū)評(píng)1),但由于倉(cāng)促寫(xiě)成,他的許多想法未得到充分的表達(dá)。幾個(gè)月后,他就感到有必要重寫(xiě),于是有了1937年的第二篇書(shū)評(píng)《凱恩斯先生與“古典學(xué)派”——一個(gè)受啟發(fā)的解釋》(書(shū)評(píng)2)。兩年后,他出版了《價(jià)值與資本》,對(duì)凱恩斯理論作了進(jìn)一步的研析。以上著述較充分地體現(xiàn)了他對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀化的基本見(jiàn)解,亦較充分地體現(xiàn)了他對(duì)國(guó)家干預(yù)與市場(chǎng)調(diào)節(jié)的基本見(jiàn)解。這些見(jiàn)解大致可以歸納為以下幾個(gè)方面。 IS-LM分析
希克斯在書(shū)評(píng)2中,提出了著名的IS-LM分析,即運(yùn)用一般均衡思想對(duì)《通論》的部分內(nèi)容作了重新表述,這個(gè)表述長(zhǎng)期以來(lái)一直是宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書(shū)中的標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容。
希克斯作此分析的目的是比較凱恩斯與新古典的異同。他在討論前作了一些假定。這里L(fēng)L曲線(即后來(lái)的LM曲線)和IS曲線分別表達(dá)了均衡的貨幣供求和投資等于儲(chǔ)蓄情況下的收入與利率的對(duì)應(yīng)關(guān)系。兩條曲線的交點(diǎn)分別對(duì)應(yīng)著均衡的利率和收入水平。在IS-LM曲線圖中,LL曲線的左邊幾乎是水平的,這是由于有流動(dòng)陷阱,利率不能進(jìn)一步下降造成的。在曲線的斜段,貨幣供給增加,利率會(huì)下降,這又與新古典理論相一致。因此,可以說(shuō),LL曲線成功地把流動(dòng)陷阱說(shuō)融入新古典理論,使之成為新古典理論的一個(gè)特例。“凱恩斯承認(rèn)IS-LM分析是他的觀點(diǎn)或他的觀點(diǎn)的核心的相當(dāng)好的表述”,但??怂箘t認(rèn)為這只是對(duì)凱恩斯部分理論的概括,并不能代表他的全部觀點(diǎn)。因?yàn)樗冀K覺(jué)得流動(dòng)陷阱說(shuō)夸大了市場(chǎng)機(jī)制的局限性,忽視了自身的微觀基礎(chǔ)。 預(yù)期理論
對(duì)于凱恩斯的預(yù)期理論,希克斯在書(shū)評(píng)1中給予了很高的評(píng)價(jià)。他認(rèn)為這是凱恩斯在理論上的一大貢獻(xiàn),“大概是本書(shū)最具革命性的內(nèi)容了”。這是因?yàn)椋m然預(yù)期的思想在瑞典學(xué)者的著作中已有所見(jiàn),但是,作為分析的主要方法加以運(yùn)用,凱恩斯還是第一人。他認(rèn)為,由于引入了預(yù)期的概念,就有可能用一般均衡的方法來(lái)說(shuō)明非自愿失業(yè)的問(wèn)題。有了預(yù)期概念,現(xiàn)行的供求就可以認(rèn)為總是均衡的。因?yàn)榉彩菦](méi)有銷售掉的存貨,都可以看成是在現(xiàn)行價(jià)格上寧愿以后再賣(mài)的將來(lái)供給部分。人們?cè)敢鈱⒍嗌贁?shù)量的商品推遲到將來(lái)出售,這取決于他們對(duì)將來(lái)價(jià)格狀況的預(yù)期?,F(xiàn)在不再是資源決定供求和價(jià)格,而是偏好、資源與預(yù)期決定供求和價(jià)格。因此,雖然分析方法還是均衡的方法,現(xiàn)在的均衡卻不再意味著充分就業(yè),不意味著經(jīng)濟(jì)一定處于正常發(fā)展時(shí)期了。這樣,??怂咕桶褎P恩斯的非均衡分析和一般均衡方法結(jié)合起來(lái)了。
在凱恩斯看來(lái),由于存在預(yù)期,有不確定性,因此會(huì)造成資本效率遞減,有效需求不足,需要國(guó)家進(jìn)行干預(yù)。??怂雇庠趧?dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)中,由于人們的預(yù)期彼此不符及對(duì)預(yù)期的反應(yīng)不同,經(jīng)濟(jì)常會(huì)失衡。但是,他也認(rèn)為,經(jīng)濟(jì)本身有力量去糾正這一情況,失衡不是常態(tài),因?yàn)橛蟹€(wěn)定因素起作用。
剛性工資說(shuō)
??怂拐J(rèn)為,工資剛性對(duì)于凱恩斯理論來(lái)說(shuō)是“他的體系的基石”。對(duì)此,希克斯自己有不同的看法。首先,他承認(rèn)由于各種原因存在著工資和其他商品價(jià)格的剛性。他提出這是多種商品都具有的特點(diǎn),不是工資所特有的。第二,他同意在預(yù)期彈性為1時(shí),剛性工資有很好的穩(wěn)定作用。因?yàn)?,在此情況下,如果工資以外的其他商品價(jià)格以同一比例上漲,則勞動(dòng)的實(shí)際價(jià)格下降,這會(huì)增雇勞動(dòng),減少其他商品消費(fèi)。顯然,這具有穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)的作用。如果固定價(jià)格商品不是勞動(dòng),情況會(huì)不同。當(dāng)它的供給價(jià)格相對(duì)上升時(shí),除了有減少其他商品消費(fèi)的直接影響外,還會(huì)有它的替代品的價(jià)格上漲的間接影響。因此,只有當(dāng)直接影響超過(guò)間接影響時(shí),價(jià)格剛性才會(huì)有助于穩(wěn)定。因此,失業(yè)是一個(gè)特別重要的穩(wěn)定因素,因?yàn)榇藭r(shí)沒(méi)有間接影響。價(jià)格體系的向上的不穩(wěn)定可以受到利率運(yùn)動(dòng)的抑制,向下的不穩(wěn)定由于流動(dòng)陷阱而得不到利率的抑制,在經(jīng)濟(jì)體系內(nèi)惟一可靠的遏制因素是工資剛性。只要堅(jiān)持預(yù)期彈性為1的假定,以上的結(jié)論是不可避免的。但是他并不認(rèn)為應(yīng)堅(jiān)持這一假定。他問(wèn)道:“假如一切預(yù)期彈性都等于1,何以工資會(huì)固定不變?”他以為工資之所以固定不變,就是因?yàn)橹贫üべY的人對(duì)穩(wěn)定的貨幣有信心,即對(duì)穩(wěn)定的物價(jià)有信心。一旦他認(rèn)為物價(jià)會(huì)變化,工資就會(huì)隨行就市,工資剛性就會(huì)消失。因此,他認(rèn)為,工資剛性并不是特別的規(guī)律,工資的變動(dòng)與其他商品的變動(dòng)相比較僅有很少的差別,最終還是市場(chǎng)的供求決定價(jià)格。工資剛性不過(guò)是價(jià)格剛性的一種情況;而價(jià)格剛性又不過(guò)是對(duì)供求決定價(jià)格的一種偏離。彈性是可調(diào)的,剛性并不永存。他始終不同意凱恩斯的工人只考慮名義工資,不考慮實(shí)際工資的說(shuō)法。在他看來(lái),工資剛性說(shuō)不過(guò)是價(jià)格決定的一個(gè)特例,仍可用一般均衡理論說(shuō)明之。 通特之爭(zhēng)
凱恩斯強(qiáng)調(diào)他的理論是“通論”,適合于一般情況,新古典則是特例,只適合于充分就業(yè)時(shí)期。因?yàn)?,在他看?lái),非自愿失業(yè)的存在是常態(tài)。因此,市場(chǎng)機(jī)制有局限性。??怂沟目捶ㄇ∏∠喾?,他認(rèn)為凱恩斯說(shuō)明的情況是特例,而一般均衡才是常態(tài)。他強(qiáng)調(diào)的是新古典理論所具有的一般性。他們爭(zhēng)論的實(shí)質(zhì)不在于市場(chǎng)機(jī)制是否有局限性,要不要國(guó)家干預(yù),而在于市場(chǎng)機(jī)制為主還是國(guó)家干預(yù)為主,國(guó)家干預(yù)要不要建立在市場(chǎng)機(jī)制基礎(chǔ)上。??怂拐J(rèn)為凱恩斯理論是特例的理由有三:首先,凱恩斯的研究方法與新古典理論并無(wú)大出入。這個(gè)看法對(duì)他來(lái)說(shuō)幾乎是根深蒂固的。英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家A?庫(kù)丁頓曾評(píng)論道:“他的判斷是凱恩斯在表述他的理論時(shí)被誤導(dǎo)為對(duì)古典體系的攻擊和與古典體系相沖突……他指出,儲(chǔ)蓄與投資決定國(guó)民收入,資產(chǎn)擁有決定利率的觀點(diǎn),并不是新理論。只不過(guò)是可供選擇的分析方式,它與以前正常采納過(guò)的方式,有一個(gè)相同的結(jié)論?!彼脑u(píng)論相當(dāng)準(zhǔn)確地指出了??怂沟睦碚搩A向。
其次,凱恩斯研究的是蕭條時(shí)期的宏觀經(jīng)濟(jì),因此他的理論不是“通論”而是特例,是蕭條經(jīng)濟(jì)學(xué)。他以發(fā)展中國(guó)家有儲(chǔ)蓄障礙,常常需要強(qiáng)迫儲(chǔ)蓄為例,指出凱恩斯忽略了這一重要的問(wèn)題。但是,“他這樣做是有道理的。這是因?yàn)楫?dāng)人們所研究的是怎樣從蕭條中復(fù)蘇時(shí)……不去考慮儲(chǔ)蓄障礙是相當(dāng)保險(xiǎn)的。然而,這一點(diǎn)正好說(shuō)明凱恩斯的理論并不是一般理論”。
再次,凱恩斯理論沒(méi)能完全建立在微觀基礎(chǔ)上是和大蕭條的經(jīng)濟(jì)背景分不開(kāi)的。例如,當(dāng)時(shí)工資雖有下降,但失業(yè)仍在增加,凱恩斯不由得得出存在非自愿失業(yè)的結(jié)論;大蕭條時(shí),金本位制極受打擊,貨幣供給的閘門(mén)開(kāi)始打開(kāi),但是,經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇依然姍姍來(lái)遲,此時(shí),他自然容易把注意力從貨幣措施方面轉(zhuǎn)到了更直接的經(jīng)濟(jì)干預(yù)形式上。由于他對(duì)現(xiàn)實(shí)極為敏感,發(fā)覺(jué)在大蕭條時(shí)期,市場(chǎng)機(jī)制的有效不再是事實(shí)?!拔掖_信他這樣看是正確的。至于他用這一眼光去看待范圍如此廣大的問(wèn)題是否正確,那完全是另一個(gè)問(wèn)題?!?/span>
深入研究經(jīng)濟(jì)史
??怂沟难芯款I(lǐng)域十分廣泛,他于1969年出版了《經(jīng)濟(jì)史理論》。他說(shuō),世界經(jīng)濟(jì)史可看成“是一個(gè)單一的過(guò)程——具有一個(gè)可以認(rèn)識(shí)的趨勢(shì)(至少到目前為止)的過(guò)程”:這就是由習(xí)俗經(jīng)濟(jì)和命令經(jīng)濟(jì)過(guò)渡到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。新石器時(shí)代的和中世紀(jì)初期的村社經(jīng)濟(jì)都是由習(xí)俗支配運(yùn)行的,酋長(zhǎng)或國(guó)王只是傳統(tǒng)本身的東西。命令經(jīng)濟(jì)常是由軍事統(tǒng)治建立的,而由官僚制度完成,具有支配經(jīng)濟(jì)作用。中世紀(jì)的封建主義實(shí)際是這兩種經(jīng)濟(jì)的混合。由習(xí)俗經(jīng)濟(jì)、命令經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)換是漸進(jìn)的、各地區(qū)不同步的、曲折乃至有反復(fù)的,但總要發(fā)生。這種轉(zhuǎn)變的起點(diǎn)是商業(yè)的專門(mén)化,專業(yè)商人的出現(xiàn)。他們要求保護(hù)財(cái)產(chǎn)權(quán)和維護(hù)合同,這是舊制度無(wú)能為力的。于是,重商主義時(shí)期在歐洲出現(xiàn)了城邦制度。城邦和商業(yè)競(jìng)爭(zhēng),導(dǎo)致殖民主義擴(kuò)張,接下去,就是“市場(chǎng)滲透”階段。??怂褂脷v史回顧法從四個(gè)方面詳述了這種“滲透”,即“適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的貨幣、法律、信用制度的確立;政府財(cái)政和行政管理的改造;領(lǐng)主制破壞、貨幣地租和農(nóng)業(yè)的商業(yè)化;自由勞動(dòng)代替奴隸勞動(dòng)、勞動(dòng)力市場(chǎng)的出現(xiàn)。這一切,導(dǎo)致工業(yè)革命”。??怂故窃诮?jīng)濟(jì)史理論上首先全面論述市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的。他還用他在《價(jià)值與資本》(該著作使他獲得諾貝爾獎(jiǎng))中提出的理論來(lái)解釋工業(yè)革命,其性質(zhì)不過(guò)是資本由在商業(yè)和手工業(yè)的流動(dòng)狀態(tài)進(jìn)入固定狀態(tài)。 對(duì)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)
??怂箤?duì)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在如下三個(gè)方面:
首先,對(duì)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論和方法的貢獻(xiàn):這主要反映在??怂箤?duì)序數(shù)效用論和無(wú)差異曲線分析方法的推廣和運(yùn)用方面。他不僅把帕累托的管理理論和方法介紹到英語(yǔ)國(guó)家,而且以他自己重新分析和改進(jìn)的序數(shù)效用理論、邊際替代率、消費(fèi)可能曲線、無(wú)差異曲線分析方法、消費(fèi)者均衡和生產(chǎn)者均衡條件的決定、需求定理等以及收入效應(yīng)和替代效應(yīng)的分析,大大推動(dòng)了福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展。 其次,對(duì)消費(fèi)者剩余的重新解釋,推動(dòng)了福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析。??怂箤?duì)消費(fèi)者剩余的重新檢驗(yàn)和探討,澄清了基數(shù)效用論條件下運(yùn)用它進(jìn)行福利分析的麻煩,也消除了理論界的有關(guān)疑慮及爭(zhēng)論,從而為加強(qiáng)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)分析工具的可靠性做出了貢獻(xiàn)。 第三,對(duì)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)補(bǔ)償原則的補(bǔ)充。帕累托認(rèn)為,社會(huì)福利最大化的時(shí)候,任何微小的改變都不可能是所有人偏好的全部增加或減少。但是,如果有人福利增加,也有人福利減少,就比較難判斷社會(huì)福利是否也達(dá)到最大化。??怂拐J(rèn)為,如果經(jīng)濟(jì)政策的改變可以使一些人受益,另一些人受損,但可以通過(guò)稅收或價(jià)格政策,是受益者補(bǔ)償受損者而有福利剩余。那么,社會(huì)福利就增進(jìn)了,這種政策的改變就是適當(dāng)?shù)摹?/span>